本網(wǎng)渭南訊（記者 李文斌 通訊員 耿爍瀅）為有效預(yù)防和遏制洗錢、恐怖主義融資活動(dòng)，根據(jù)《中華人民共和國市場主體登記管理?xiàng)l例》和《受益所有人信息管理辦法》相關(guān)要求，近日，農(nóng)發(fā)行渭南市分行采取多項(xiàng)措施積極推進(jìn)受益所有人信息備案工作。
精心組織部署，細(xì)化職能分工。備案工作由分管行領(lǐng)導(dǎo)牽頭、內(nèi)控合規(guī)部負(fù)責(zé)、各部室協(xié)同、營業(yè)機(jī)構(gòu)實(shí)施，形成“橫向協(xié)同、縱向貫通”的工作格局。按照時(shí)限要求，倒排工期，建立備案進(jìn)度月報(bào)告制度，定期召開會(huì)議研究解決重點(diǎn)難點(diǎn)問題，確保備案工作順利開展。
強(qiáng)化學(xué)習(xí)培訓(xùn)，夯實(shí)專業(yè)基礎(chǔ)。以市分行2025年反洗錢實(shí)務(wù)和關(guān)聯(lián)交易管理培訓(xùn)為契機(jī)，組織全行員工深入學(xué)習(xí)《受益所有人信息備案指南》和《受益所有人信息備案填報(bào)操作手冊》，對備案主體類型、免于備案條件、受益所有人識別標(biāo)準(zhǔn)、操作流程和案例演示，確保員工準(zhǔn)確掌握識別方法，為精準(zhǔn)識別受益所有人提供專業(yè)保障。
梳理存量客戶，有序推進(jìn)備案。組織營業(yè)機(jī)構(gòu)對存量客戶進(jìn)行“地毯式”摸排，篩選基本戶開戶客戶，建立備案臺賬，分階段推進(jìn)備案，優(yōu)先聯(lián)系合作基礎(chǔ)良好的客戶進(jìn)入網(wǎng)站登記，核查客戶登記信息，以點(diǎn)帶面逐步開展。同時(shí)，向客戶推送備案信息，發(fā)放備案宣傳冊，營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)設(shè)置“備案綠色通道”，工作人員“面對面”指導(dǎo)，以優(yōu)質(zhì)服務(wù)引導(dǎo)客戶主動(dòng)備案。
受益所有人信息備案可以有效提高市場透明度，切實(shí)維護(hù)市場秩序、金融秩序，從源頭上打擊金融犯罪，下一步，農(nóng)發(fā)行渭南市分行將持續(xù)高質(zhì)量推進(jìn)受益所有人信息備案工作，為構(gòu)建規(guī)范透明、安全有序的金融環(huán)境貢獻(xiàn)力量。
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