為進(jìn)一步完善證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息管理機(jī)制，中證協(xié)近期對(duì)《證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息管理辦法》進(jìn)行了修訂，目前正在征求行業(yè)意見。據(jù)悉，這是《辦法》發(fā)布實(shí)施三年來的首次調(diào)整。
本次修訂將干擾監(jiān)管執(zhí)法的行賄行為納入違法失信范疇，同時(shí)明確券商通過先行賠付機(jī)制有效減輕或消除投資者損害的，其相關(guān)處罰信息可免于記入執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫(kù)。
先行賠付可豁免“污點(diǎn)”
所謂證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息管理，就是全面收集證券機(jī)構(gòu)、從業(yè)者執(zhí)業(yè)的正面、負(fù)面信息，且提供查詢方式。業(yè)內(nèi)也將其稱之為券業(yè)版的“征信系統(tǒng)”。
中證協(xié)表示，《辦法》自2022年發(fā)布實(shí)施以來，為行業(yè)構(gòu)建市場(chǎng)化的聲譽(yù)約束機(jī)制奠定了制度基礎(chǔ)，目前已初步形成以執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫(kù)為依托，覆蓋行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息采集、管理、查詢、應(yīng)用、修復(fù)更正等全流程管理機(jī)制。本次修訂著眼于落實(shí)相關(guān)監(jiān)管精神、結(jié)合執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息管理實(shí)踐等情況。
本次修訂落實(shí)了相關(guān)監(jiān)管精神。一方面，貫徹落實(shí)證監(jiān)會(huì)關(guān)于堅(jiān)持受賄行賄一起查的工作部署，進(jìn)一步明確有關(guān)違法失信信息，具體包括：以賄賂等不正當(dāng)手段干擾證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管執(zhí)法工作，被予以行政處罰、紀(jì)律處分，或者因情節(jié)較輕、未受到處罰處理，但被紀(jì)律檢查或行政監(jiān)察機(jī)構(gòu)認(rèn)定的信息。
另一方面，根據(jù)證監(jiān)會(huì)關(guān)于依法推進(jìn)先行賠付工作要求，明確對(duì)通過先行賠付機(jī)制主動(dòng)減輕或消除對(duì)投資者違法損害的，相關(guān)處罰信息可免于記入執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫(kù)。
相關(guān)新增條款為：發(fā)行人因欺詐發(fā)行、虛假陳述給投資者造成損失，相關(guān)證券公司主動(dòng)與受到損失的投資者達(dá)成協(xié)議予以先行賠付，積極減輕或消除投資者特別是中小投資者違法損害的，由其向中證協(xié)申請(qǐng)，對(duì)相關(guān)行政處罰信息不予記入執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫(kù)。
另外，本次修訂還完善了誠(chéng)信信息來源。根據(jù)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫(kù)上線運(yùn)行以來的實(shí)踐，將來源于證監(jiān)會(huì)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)的信息調(diào)整為會(huì)員（即證券機(jī)構(gòu)）自行報(bào)送，將過渡期有關(guān)安排轉(zhuǎn)化為正式要求。
正面、負(fù)面信息都記錄
根據(jù)《辦法》，執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息包括基本信息、誠(chéng)信信息和其他執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息。
基本信息為自律管理對(duì)象的身份識(shí)別信息。對(duì)機(jī)構(gòu)而言，就是機(jī)構(gòu)名稱等。對(duì)個(gè)人而言，就是姓名、性別、國(guó)籍、所在機(jī)構(gòu)、部門、職務(wù)、登記類別和編號(hào)（如有）等。
誠(chéng)信信息包括表彰獎(jiǎng)勵(lì)信息和違法失信信息。表彰獎(jiǎng)勵(lì)信息包括中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)務(wù)院其他主管部門等省部級(jí)及以上單位和全國(guó)性證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織作出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比決定；中證協(xié)認(rèn)定的其他情況。
違法失信信息包括中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出的行政處罰、市場(chǎng)禁入決定和采取的監(jiān)督管理措施；證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織實(shí)施的紀(jì)律處分措施和法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的管理措施；拒不履行已達(dá)成的證券期貨糾紛調(diào)解協(xié)議；因證券期貨犯罪或者其他犯罪被人民法院判處刑罰等。
其他執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息包括其他正面信息和其他負(fù)面信息，由中證協(xié)作出或者認(rèn)定的其他執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息應(yīng)當(dāng)經(jīng)過中證協(xié)主要負(fù)責(zé)人審批或者會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)審議后記入執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫(kù)。
自律管理對(duì)象的基本信息、表彰獎(jiǎng)勵(lì)信息和違法失信信息數(shù)量，原則上在中證協(xié)網(wǎng)站相關(guān)欄目公開。券商以及從業(yè)者可根據(jù)需要按規(guī)定查詢。
（來源：證券時(shí)報(bào)網(wǎng)）
掃一掃分享本頁(yè)
