近日，中國證券投資基金業協會對兩家私募基金管理人及相關責任人作出紀律處分。與此同時，上海、山東等地證監局開始對轄區部分私募基金管理人開展檢查。盡管私募基金監管日益趨嚴，不過私募機構新發產品的熱情并未減退，3月共有1007只產品備案，環比大幅增長91.44%；4月數據有望進一步超過3月，創今年新高。私募管理人登記也大幅升溫，2025開年以來共有20家私募證券管理人完成備案登記，同比增幅高達66.67%。
中基協近日公布的一份紀律處分決定書顯示，知名私募上海竹潤投資有限公司存在兼營與私募基金管理無關或存在利益沖突的其他業務、未履行謹慎勤勉義務的違規行為。根據相關規定，決定作出以下紀律處分：對上海竹潤進行公開譴責，并暫停受理其私募基金產品備案六個月。此外，對時任上海竹潤合規風控負責人張明作出公開譴責的紀律處分。
2021年上海竹潤與某開發集團簽訂合作協議。根據前述協議以及相關交易記錄，2021年3月至4月，上海竹潤利用其管理的私募基金產品協助該集團發行債券。上海竹潤分別于2021年1月15日、2021年7月30日收取該集團兩筆投資咨詢費。以上行為違反了《私募投資基金管理人內部控制指引》第八條關于私募基金管理人不得兼營與私募基金管理無關或存在利益沖突的其他業務的規定。
另外，2021年上海竹潤與某投資公司簽署合作協議。根據前述協議以及相關交易記錄，2021年8月至9月，上海竹潤在管理私募基金產品過程中，按照該投資公司或其指定的相關主體指令購買指定債券，在投資運作環節未履行謹慎勤勉義務。以上行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第四條關于私募基金管理人管理、運用私募基金財產，應當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務的規定。
除上海竹潤外，杭州嵩銀資產管理有限公司因存在保本保收益、管理未備案基金產品且未按規定及時整改、未盡謹慎勤勉義務和混同辦公等違規行為，被中基協做出公開譴責并暫停受理其私募基金產品備案十二個月的紀律處分。
此外，近日，上海、山東等地證監局對轄區部分私募基金管理人開展檢查。
盡管監管日益趨嚴，不過私募機構新發產品的熱情并未減退。2025開年以來，在市場回暖的背景下，私募基金產品的備案持續火熱。根據私募排排網的統計數據，3月共有626家私募管理人完成1007只產品備案，較2月的526只環比大幅增長91.44%。
從產品策略分布來看，股票策略占據絕對主導地位。3月備案的股票策略產品達614只，占總備案量的60.97%；多資產策略和期貨及衍生品策略分列第二、三位，備案數量分別為152只和129只，對應占比為15.09%和12.81%；此外，債券策略和組合基金策略備案數量相對較少，備案產品分別為56只和29只，占比5.56%和2.88%。
新備案產品中，量化產品占比逾四成。私募排排網數據顯示，3月備案的私募證券產品中，量化產品達404只，占比40.12%。其中，股票策略量化產品備案數量271只，期貨及衍生品策略和多資產策略量化產品備案數量分別為65只和55只。
頭部私募加速布局，量化巨頭領跑。3月有備案私募證券產品的626家私募管理人中，有22家備案產品4-5只，10家備案產品6-9只，6家備案產品在10只及以上。具體來說，百億級量化私募黑翼資產3月備案產品20只，居首位；其次是寬德私募，備案產品19只；量派投資3月備案產品18只。值得一提的是，25家備案產品數量不少于5只的私募管理人中，量化私募有17家。
從4月的數據來看，截至4月22日，4月已有818只私募基金產品完成備案，4月數據有望進一步超過3月，并創今年新高。
與此同時，私募管理人登記也大幅升溫。
中基協最新數據顯示，截至4月22日，2025開年以來共有20家私募證券管理人完成備案登記，這一數字較去年同期的12家實現大幅提升，同比增幅高達66.67%。
從企業性質來看，除了范達私募1家為外商獨資之外，其余19家均為內資私募。地域分布方面，上海有8家新登記私募，深圳有5家，杭州和長春各有兩家，北京、武漢和珠海分別有一家。
從新登記私募的背景來看，法定代表人背景逐漸呈現專業化的特征。法定代表人為公募背景的新登記私募證券管理人有8家，分別是范達私募、齊辰私募、震峰私募、喜安私募、博益私募、興乾私募、清禾私募、世贏私募。此外，法定代表人為私募背景的新登記私募證券管理人有6家。
來源： 中國證券報
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