4月17日，從券商處獲悉，近日中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織制定了《證券公司做好金融“五篇大文章”專項(xiàng)評(píng)價(jià)辦法（試行）（征求意見稿）》，進(jìn)一步壓實(shí)證券公司做好金融“五篇大文章”的主體責(zé)任，完善相關(guān)考核評(píng)價(jià)激勵(lì)機(jī)制。
《評(píng)價(jià)辦法》顯示，評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（滿分100分）由定量評(píng)價(jià)指標(biāo)（85分）和定性評(píng)價(jià)指標(biāo)（15分）組成。定量評(píng)價(jià)指標(biāo)反映證券公司對(duì)科技金融、綠色金融、普惠金融、養(yǎng)老金融、數(shù)字金融等重點(diǎn)領(lǐng)域貢獻(xiàn)度及相關(guān)能力；定性評(píng)價(jià)指標(biāo)包括機(jī)制建設(shè)和其他等兩個(gè)部分，合計(jì)14項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)。
科技金融指標(biāo)分值最高
從具體的指標(biāo)來(lái)看，科技金融指標(biāo)主要反映證券公司對(duì)科技領(lǐng)域投融資及并購(gòu)重組服務(wù)情況，即科技領(lǐng)域債券融資、股權(quán)融資、并購(gòu)重組交易、股權(quán)投資、私募股權(quán)創(chuàng)投基金投資等。該指標(biāo)的分值最高，為45分。
科技金融指標(biāo)包括科技創(chuàng)新債券承銷數(shù)量及金額、科技型企業(yè)股票融資家數(shù)及承銷金額、科技型上市企業(yè)重大資產(chǎn)重組交易家數(shù)及金額、證券公司另類子公司直接投資于非上市的科技型企業(yè)金額、證券公司私募子公司（含下設(shè)的二級(jí)管理子公司）管理股權(quán)創(chuàng)投基金投向科技型企業(yè)的金額及自有資金投資股權(quán)創(chuàng)投基金投向科技型企業(yè)的金額。
綠色金融指標(biāo)主要反映證券公司對(duì)綠色低碳轉(zhuǎn)型活動(dòng)的融資服務(wù)情況。具體包括綠色債券承銷（含新增管理資產(chǎn)證券化產(chǎn)品）及低碳轉(zhuǎn)型債券承銷金額及數(shù)量。該指標(biāo)的分值為10分。
普惠金融指標(biāo)主要反映證券公司對(duì)普惠領(lǐng)域及對(duì)民營(yíng)企業(yè)的融資服務(wù)情況。具體包括中小微企業(yè)債券（含新增管理資產(chǎn)證券化產(chǎn)品）承銷金額及數(shù)量、民營(yíng)企業(yè)債券承銷金額及數(shù)量。該指標(biāo)的分值為10分。
養(yǎng)老金融指標(biāo)主要反映證券公司對(duì)養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)的服務(wù)情況，包括代銷個(gè)人養(yǎng)老金產(chǎn)品規(guī)模；數(shù)字金融指標(biāo)主要反映證券公司數(shù)字化能力及業(yè)務(wù)創(chuàng)新情況，具體包括數(shù)字化人才數(shù)量及占比、證券公司數(shù)字化能力成熟度、證券科技類獎(jiǎng)項(xiàng)情況。這兩項(xiàng)指標(biāo)的分值均為10分。
剔除與現(xiàn)有評(píng)價(jià)重復(fù)的指標(biāo)
2025年2月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于資本市場(chǎng)做好金融“五篇大文章”的實(shí)施意見》，對(duì)資本市場(chǎng)做好金融“五篇大文章”作出系統(tǒng)部署和明確要求。其中，著重提出要加強(qiáng)行業(yè)機(jī)構(gòu)金融“五篇大文章”服務(wù)能力，督促證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)端正經(jīng)營(yíng)理念，加強(qiáng)組織管理和資源投入，因地制宜做好金融“五篇大文章”。
中證協(xié)在起草說(shuō)明中表示，評(píng)價(jià)指標(biāo)圍繞“五篇大文章”核心任務(wù)，按照標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、協(xié)同銜接原則，剔除與現(xiàn)有評(píng)價(jià)重復(fù)的指標(biāo)，聚焦專項(xiàng)領(lǐng)域。例如，科技金融覆蓋證券公司對(duì)科技型企業(yè)投融資支持情況，數(shù)字金融側(cè)重于證券公司數(shù)字化人才數(shù)量、證券公司數(shù)字化能力成熟度情況。
為降低證券公司數(shù)據(jù)報(bào)送負(fù)擔(dān)，中證協(xié)表示，評(píng)價(jià)指標(biāo)原則上選取中證協(xié)已有數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，如債券發(fā)行承銷數(shù)據(jù)依托專項(xiàng)品種公司債券統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，證券公司數(shù)字化能力成熟度情況引用證券公司數(shù)字化能力成熟度評(píng)估結(jié)果。此外，科技金融與綠色金融擬分設(shè)科創(chuàng)債券和綠色債券融資指標(biāo)，兩項(xiàng)指標(biāo)在《證券公司履行社會(huì)責(zé)任專項(xiàng)評(píng)價(jià)辦法》不再重復(fù)評(píng)價(jià)。
《評(píng)價(jià)辦法》顯示，專項(xiàng)評(píng)價(jià)原則上在每年上半年開展，評(píng)價(jià)期為上一年度1月1日至12月31日。
中證協(xié)要求證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)年度做好金融“五篇大文章”評(píng)價(jià)工作要求，通過(guò)相關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)報(bào)送系統(tǒng)填報(bào)做好金融“五篇大文章”相關(guān)數(shù)據(jù)信息，并對(duì)數(shù)據(jù)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性負(fù)責(zé)。
（來(lái)源：中國(guó)證券報(bào)）
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