近年來，“嚴(yán)監(jiān)管”成為資本市場的關(guān)鍵詞，證監(jiān)會對上市公司違法違規(guī)行為的打擊力度不斷加大。
Wind數(shù)據(jù)顯示，今年以來，已有13家公司被證監(jiān)會立案調(diào)查，原因多為涉嫌信息披露違法違規(guī)，部分公司立案消息一出，股價應(yīng)聲下跌，如創(chuàng)意信息、新元科技、江蘇吳中等公司。此外，公司相關(guān)負(fù)責(zé)人被立案的消息也是屢見不鮮。
眺遠(yuǎn)營銷咨詢董事長兼CEO高承遠(yuǎn)認(rèn)為，上市公司或相關(guān)人士被立案調(diào)查，無疑會對其市場形象、股價表現(xiàn)及日常運營產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。為預(yù)防未來可能的違規(guī)行為，上市公司應(yīng)強(qiáng)化內(nèi)部控制體系，確保各項業(yè)務(wù)流程合法合規(guī)。同時，提升公司治理水平，明確董事會、監(jiān)事會和管理層的職責(zé)邊界，加強(qiáng)相互監(jiān)督與制衡。
嚴(yán)監(jiān)管持續(xù)在路上
近期，皇氏集團(tuán)和美晨科技雙雙對外披露，公司收到證監(jiān)會下發(fā)的《立案告知書》，因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會決定對其立案。
皇氏集團(tuán)稱，公司自查發(fā)現(xiàn)，2019年原子公司皇氏數(shù)智有限公司與泰安市東岳財富股權(quán)投資基金有限公司簽訂《合伙協(xié)議》及《補(bǔ)充協(xié)議》，公司未及時披露《補(bǔ)充協(xié)議》，直至2023年11月才對《補(bǔ)充協(xié)議》主要內(nèi)容進(jìn)行披露?；适霞瘓F(tuán)表示，目前公司生產(chǎn)經(jīng)營正常，公司被立案調(diào)查事項不會對生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生重大影響。立案調(diào)查期間，公司將積極配合中國證監(jiān)會工作，并履行信息披露義務(wù)。
美晨科技表示，若后續(xù)經(jīng)中國證監(jiān)會行政處罰認(rèn)定的事實，觸及相關(guān)規(guī)定的其他風(fēng)險警示或重大違法強(qiáng)制退市情形，公司股票將被實施其他風(fēng)險警示或重大違法強(qiáng)制退市。在立案調(diào)查期間，公司將積極配合中國證監(jiān)會的調(diào)查工作，并嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。
在業(yè)務(wù)方面，據(jù)公開資料顯示，皇氏集團(tuán)主營液態(tài)乳制品的生產(chǎn)、加工、銷售以及與此產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的奶牛養(yǎng)殖、牧草種植業(yè)務(wù)，主要產(chǎn)品是以黑白花牛奶、水牛奶為主要原料的巴氏殺菌奶、水牛奶、特色果奶、酸奶等液態(tài)乳制品和乳飲料。美晨科技秉持“生態(tài)環(huán)境+科技”的經(jīng)營方針與策略，經(jīng)過多年潛心發(fā)展與經(jīng)營，現(xiàn)已形成生態(tài)環(huán)境和新材料科技高端智能制造為主的集團(tuán)公司。
部分公司股價應(yīng)聲大跌
Wind數(shù)據(jù)顯示，今年以來有13家公司被證監(jiān)會立案調(diào)查，調(diào)查原因基本都是涉嫌信息披露違法違規(guī)，有的上市公司立案消息一出，股價應(yīng)聲下跌。
比如3月28日晚，創(chuàng)意信息對外披露，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，公司遭證監(jiān)會立案。在公告發(fā)布的第二個交易日即3月31日，公司股價便遭遇跌停。值得一提的是，在2024年2月，創(chuàng)意信息對外發(fā)布公告稱，2022年11月，公司與國網(wǎng)四川綜合能源服務(wù)有限公司簽訂了七份《物資采購合同》，合計金額約3.64億元，川綜能支付部分款項后，后續(xù)未支付任何款項。公司在催收回款過程中發(fā)現(xiàn)涉嫌違法犯罪行為，并于2024年1月19日報案。
3月27日晚，新元科技也對外發(fā)布了公司被證監(jiān)會立案的公告，次日開盤，新元科技便遭遇了“20cm”跌停。新元科技是一家集研發(fā)、設(shè)計、智能制造、系統(tǒng)集成、運維服務(wù)于一體的企業(yè)，2021年至2023年，新元科技的營業(yè)收入分別為6.84億元、5.67億元和2.34億元，同期歸母凈利潤均為負(fù)數(shù)。
此外還有江蘇吳中，2月26日晚對外披露稱公司收到證監(jiān)會立案告知書，2月27日和2月28日，江蘇吳中迎來了兩個跌停。據(jù)悉，該公司是一家以醫(yī)藥為核心產(chǎn)業(yè)，房地產(chǎn)為重要產(chǎn)業(yè)，投資為輔的綜合性上市公司。2021年至2023年，江蘇吳中的營業(yè)收入分別為17.75億元、20.26億元和22.40億元。
相關(guān)人士遭立案
除了上市公司本身外，公司相關(guān)人員被立案的消息也屢見不鮮。今年1月，華揚聯(lián)眾對外披露了關(guān)于公司及實際控制人收到證監(jiān)會立案告知書的公告，原因是涉嫌信息披露違法違規(guī)。不過，華揚聯(lián)眾稱，目前公司日常經(jīng)營情況正常，各項業(yè)務(wù)活動均有序開展，公司及實控人蘇同將積極配合中國證監(jiān)會相關(guān)調(diào)查工作。
同月，新開源董事趙威收到了立案告知書，因其親屬誤操作新開源股票涉嫌短線交易，決定對其立案。新開源稱，本次事項系對趙威個人的調(diào)查，不會對公司董事會運作及公司日常經(jīng)營活動產(chǎn)生重大影響，趙威將積極配合開展調(diào)查工作。
天使投資人郭濤表示，上市公司或相關(guān)人士一旦被立案調(diào)查，其影響是多方面的。首先，公司形象會受到嚴(yán)重?fù)p害，投資者信心可能因此受挫，導(dǎo)致股價波動或下跌。其次，被立案調(diào)查可能意味著公司存在違法違規(guī)行為，一旦查實，公司將面臨法律制裁，包括但不限于罰款、警告、停牌乃至退市等。此外，公司高管和相關(guān)責(zé)任人也可能因此承擔(dān)個人法律責(zé)任。
郭濤認(rèn)為，對于證監(jiān)會監(jiān)管從嚴(yán)持續(xù)在路上的這一情況，這體現(xiàn)了監(jiān)管機(jī)構(gòu)對維護(hù)資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展的決心和力度。上市公司和相關(guān)人士被立案調(diào)查，不僅是對違規(guī)行為的一種懲罰和警示，更是對整個市場的一種規(guī)范和引導(dǎo)。
在高承遠(yuǎn)看來，證監(jiān)會持續(xù)對上市公司及其相關(guān)人員采取嚴(yán)格的監(jiān)管措施，無疑體現(xiàn)了其維護(hù)市場秩序、保護(hù)投資者權(quán)益的決心和行動。這一系列舉措不僅有助于凈化市場環(huán)境，提升資本市場的整體質(zhì)量，還促進(jìn)了上市公司治理結(jié)構(gòu)的完善和信息披露的透明化。
（來源：華夏時報）
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