本網(wǎng)訊（記者 畢華章）中國證券基金業(yè)協(xié)會近日披露的《紀(jì)律處分決定書》顯示，西安旅游集團(tuán)大唐金控投資有限公司被處罰。
經(jīng)查，西安旅游集團(tuán)大唐金控投資有限公司存在的違規(guī)行為，包括三方面。
其一是，根據(jù)監(jiān)管部門行政監(jiān)管措施決定書，金控投資在部分基金募集中存在以約定“基準(zhǔn)年化收益”“預(yù)期年化收益”的方式向投資者承諾最低收益的情形。相關(guān)產(chǎn)品具體為“大唐-鑫衛(wèi)銘居投資基金”“大唐-西部慧谷投資基金”“大唐前進(jìn)1號投資基金”“大唐-歐凱羅私募股權(quán)投資基金”“大唐-大時景泰股權(quán)投資基金”。
以上行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第十五條的規(guī)定。
其二是，根據(jù)監(jiān)管部門行政監(jiān)管措施決定書，西安旅游集團(tuán)大唐金控投資有限公司介紹第三方為基金投資標(biāo)的公司提供借款，用于支付該基金投資本金，后成立投向同一標(biāo)的公司的新基金，以基金財產(chǎn)償還第三方借款。以上行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第四條第一款:第二十三條第六項的規(guī)定。
另一項是，根據(jù)監(jiān)管部門行政監(jiān)管措施決定書，西安旅游集團(tuán)大唐金控投資有限公司代表基金與投資標(biāo)的公司及股東等相關(guān)方簽訂《投資合作協(xié)議》《保證合同》，約定了固定投資利率(基金投資者投資收益15%/年+管理費(fèi)5%/年)、投資收益支付方式(按月付息、到期一次性還本)、投資期限(6+6個月)、股東等相關(guān)方承擔(dān)連帶責(zé)任保證等內(nèi)容，不符合《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》第八條第一款第一項規(guī)定，違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第四條第一款規(guī)定。
該《紀(jì)律處分決定書》顯示，以上行為有監(jiān)管部門行政監(jiān)管措施決定書、金控投資書面情況說明等證據(jù)予以確認(rèn)，事實清楚、證據(jù)充分，足以認(rèn)定。
根據(jù)《基金法》《私募基金監(jiān)管辦法》《實施辦法》等相關(guān)規(guī)定，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會決定作出撤銷金控投資私募基金管理人登記的紀(jì)律處分。
根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理條例》《私募投資基金登記備案辦法》的相關(guān)規(guī)定，私募基金管理人登記被撤銷后，相關(guān)當(dāng)事人不得繼續(xù)使用“基金”“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行私募基金活動，不得新增投資者和基金規(guī)模，不得新增投資。
如相關(guān)當(dāng)事人有在管私募基金產(chǎn)品的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)協(xié)會自律規(guī)則的規(guī)定和基金合同約定，及時清算私募基金財產(chǎn)或者依法將私募基金管理職責(zé)轉(zhuǎn)移給其他經(jīng)登記的私募基金管理人;被撤銷登記的私募基金管理人對未清算的私募基金的受托管理職責(zé)和依法承擔(dān)的相關(guān)責(zé)任，不因私募基金管理人登記被撤銷而免除，不得通過注銷市場主體登記、變更注冊地等方式逃避相關(guān)責(zé)任。
基金財產(chǎn)處置完畢的，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時向市場主體登記機(jī)關(guān)辦理變更名稱、經(jīng)營范圍或者注銷市場主體登記。
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)信息顯示，西安旅游集團(tuán)大唐金控投資有限公司屬于私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，設(shè)立于2014年11月，其中西安旅游集團(tuán)文化產(chǎn)業(yè)投資有限公司持有該公司32%股權(quán)。該公司于2015年在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會取得私募基金管理人牌照，在協(xié)會的登記時間是2015年11月。不過，該公司目前已注銷（協(xié)會注銷）。
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