8月5日，深圳證監(jiān)局發(fā)布了2022第4期證券期貨機(jī)構(gòu)監(jiān)管通訊，其中包含針對證券投資咨詢公司宣傳內(nèi)容不準(zhǔn)確、融資融券業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理不嚴(yán)格、證券從業(yè)人員違規(guī)兼職、監(jiān)管報送材料不規(guī)范、期貨公司居間人管理不到位等風(fēng)險，予以通報提示。
在融資融券業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理不嚴(yán)方面，據(jù)悉，前期有媒體報道個別證券公司從業(yè)人員為吸引客戶，提升個人業(yè)績，將開通融資融券信用賬戶、客戶資產(chǎn)值達(dá)到相應(yīng)要求等作為降傭金的“談判籌碼”。個別從業(yè)人員還表示可以對缺乏投資經(jīng)驗但想從事兩融交易的客戶進(jìn)行知識測試指導(dǎo)，或僅需現(xiàn)場簽字，無需測試。
深圳證監(jiān)局表示，融資融券交易蘊(yùn)含杠桿交易、強(qiáng)制平倉等風(fēng)險，對投資者的專業(yè)知識、風(fēng)險承受能力要求較高，證券公司在客戶準(zhǔn)入過程中不得降低適當(dāng)性管理標(biāo)準(zhǔn)。轄區(qū)各證券公司應(yīng)加強(qiáng)對分支機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的管理，優(yōu)化激勵考核機(jī)制，嚴(yán)格落實(shí)兩融業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理要求。
