近日，海南證監(jiān)局披露了一則超7000萬(wàn)元的行政處罰決定書(shū)。當(dāng)事人陳某升作為名臣健康收購(gòu)海南華多、杭州雷焰股權(quán)事項(xiàng)的內(nèi)幕知情人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前借用他人賬戶突擊買(mǎi)入“名臣健康”，成交金額達(dá)1811.01萬(wàn)元，內(nèi)幕信息公開(kāi)后股票全部賣(mài)出，成交金額3634.04萬(wàn)元，合計(jì)獲利1818.12萬(wàn)元，獲利近100%。
面對(duì)處罰，陳某升提出了六大方面的申辯意見(jiàn)，對(duì)此海南證監(jiān)局認(rèn)為陳述申辯意見(jiàn)不成立。最終，海南證監(jiān)局決定對(duì)陳某升“沒(méi)一罰三”合計(jì)7272.49萬(wàn)元。
事起名臣健康收購(gòu)相關(guān)股權(quán)事項(xiàng)
3月11日，海南證監(jiān)局披露了對(duì)陳某升的行政處罰決定書(shū)。而這事就起源于名臣健康收購(gòu)海南華多、杭州雷焰股權(quán)事項(xiàng)。
據(jù)悉，2019年，名臣健康開(kāi)始將收購(gòu)目標(biāo)放寬到動(dòng)漫及游戲類項(xiàng)目。2020年5月24日，名臣健康董事長(zhǎng)陳某發(fā)等人和廣發(fā)證券楊某建在上海見(jiàn)面會(huì)談，陳某發(fā)希望楊某建幫忙尋找合適的收購(gòu)標(biāo)的，幫助名臣健康進(jìn)行業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型。
2020年5月底，楊某建會(huì)見(jiàn)廣州冰鳥(niǎo)網(wǎng)絡(luò)科技有限公司董事長(zhǎng)陳某升，提出某上市公司有并購(gòu)需求，向陳某升了解其名下游戲公司是否愿意出售。陳某升表示暫時(shí)無(wú)出售的需求。
官網(wǎng)資料顯示，冰鳥(niǎo)游戲旗下運(yùn)營(yíng)《暴走神話》《仙魔決》《仙門(mén)》《攻城三國(guó)》四款游戲，運(yùn)營(yíng)手游月流水超過(guò)9000萬(wàn)人民幣。
2020年6月初，陳某升聯(lián)系楊某建向其介紹了海南華多和杭州雷焰的經(jīng)營(yíng)情況。隨后，楊某建向名臣健康管理層介紹了這兩家公司的情況，名臣健康管理層表示愿意到上述兩家公司考察。2020年6月11日，名臣健康管理層一行人前往廣州考察海南華多和杭州雷焰。在杭州雷焰會(huì)議室同陳某升、楊某建、海南華多總經(jīng)理孟某、杭州雷焰總經(jīng)理鄭某偉進(jìn)行會(huì)談。
2020年6月28日，楊某建、陳某升、孟某及鄭某偉赴汕頭名臣健康總部與名臣健康管理層進(jìn)行會(huì)談。名臣健康進(jìn)一步明確了收購(gòu)意向，基本上確定了現(xiàn)金收購(gòu)海南華多、杭州雷焰的原則和分步支付的交易方式。
2020年7月14日，雙方形成初步收購(gòu)方案及協(xié)議。2020年7月25日，雙方進(jìn)行第二輪商談。2020年8月7日，名臣健康與海南華多、杭州雷焰簽署交易協(xié)議，同日，名臣健康召開(kāi)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議，審議并通過(guò)收購(gòu)海南華多、杭州雷焰100%股權(quán)的議案。
2020年8月10日，名臣健康正式發(fā)布《關(guān)于收購(gòu)海南華多網(wǎng)絡(luò)科技有限公司100%股權(quán)、杭州雷焰網(wǎng)絡(luò)科技有限公司100%股權(quán)的公告》。
罰沒(méi)超7000萬(wàn)元
海南證監(jiān)局表示，名臣健康收購(gòu)海南華多、杭州雷焰股權(quán)事項(xiàng)屬于《證券法》規(guī)定的公司的重大投資行為，構(gòu)成《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息不晚于2020年6月28日形成，公開(kāi)于2020年8月10日，陳某升為內(nèi)幕信息知情人。
經(jīng)查，陳某升在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)實(shí)際控制、使用“謝某紅”華鑫證券賬戶和“劉某榮”平安證券賬戶交易“名臣健康”股票。兩個(gè)賬戶于2020年8月4日至7日合計(jì)買(mǎi)入“名臣健康”93.01萬(wàn)股，成交金額1811.01萬(wàn)元，內(nèi)幕信息公開(kāi)后上述股票全部賣(mài)出，成交金額3634.04萬(wàn)元，合計(jì)獲利1818.12萬(wàn)元。
對(duì)于即將面臨的處罰，陳某升提出了六大申辯意見(jiàn)，但海南證監(jiān)局認(rèn)為其申辯意見(jiàn)均不成立。記者注意到，陳某升提出的申辯意見(jiàn)之一是認(rèn)為其為本案內(nèi)幕信息知情人依據(jù)不充足。他表示，他是將被收購(gòu)公司介紹給上市公司的介紹人，在交易雙方均沒(méi)有任職，僅完成交易雙方的牽線工作，不屬于《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人。
對(duì)此海南證監(jiān)局回應(yīng)稱，經(jīng)調(diào)查，陳某升向名臣健康推薦了收購(gòu)標(biāo)的，并參與了收購(gòu)雙方商議籌劃階段的兩次商談，在業(yè)務(wù)往來(lái)中直接參與到本案內(nèi)幕信息的形成過(guò)程，被名臣健康記入《交易進(jìn)程備忘錄》中，并由陳某升簽字確認(rèn)。現(xiàn)有證據(jù)足以證明陳某升屬于《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人。
最后，海南證監(jiān)局決定沒(méi)收陳某升違法所得1818.12萬(wàn)元，并處以5454.37萬(wàn)元罰款，共計(jì)7272.49萬(wàn)元。
值得一提的是，在名臣健康收購(gòu)海南華多、杭州雷焰股權(quán)事項(xiàng)中，除前述外，還滋生了多起內(nèi)幕交易案。今年2月，海南證監(jiān)局還對(duì)王某榮、李某如分別進(jìn)行了行政處罰，對(duì)前者罰沒(méi)共計(jì)588.23萬(wàn)元，對(duì)后者罰沒(méi)共計(jì)76.40萬(wàn)元。如此算來(lái)，三起內(nèi)幕交易案件共計(jì)罰沒(méi)近8000萬(wàn)元。
