近年來，利辛農商銀行積極應對強監管的金融形勢，認真研判案防情況，瞄準“風險點”，狠抓“關鍵點”，立足“管控點”，從意識、責任、制度、管理和監督“五個先行”著手，建立合規案防長效機制，切實提升案防質量和效率，高質量推進案防工作，助力全行業務發展行穩致遠。
意識先行，擰緊案防工作“總閥門”。認真組織開展“強基固本正風肅紀年”“內控合規管理建設年”等活動，提升全行員工案防工作意識；不定期舉辦“合規大講堂”，開展“一把手”講合規講座；精心摘錄系統內發布的案例，編制9期“風險提示”；加強案防學習培訓，定期開展職業道德和案防警示教育，確保培訓對象覆蓋關鍵崗位重點人員。
責任先行，抓緊案防工作“牛鼻子”。強化黨委案防主體責任，將合規案防工作內嵌入公司治理結構，并列為黨委會重點研究議程，不定期開會研判案防形勢，部署案防工作；第一時間成立以董事長為組長、其他班子成員為副組長、各部門經理和支行行長為成員的案防工作領導小組；強調“五個主抓”，明晰責任邊界，確保案防實效。
制度先行，筑牢案防工作“籬笆樁”。每年開展不少于二個輪次的案防制度“廢改立”工作，及時按照國家法律法規、監管規章和行業管理要求對本行案防工作制度進行修訂和完善；高度關注監管規定和省聯社案防工作要求，通過制訂案件防控治理工作實施意見等，為案防工作確立制度保障；構建全員參與、全員有責的案防工作責任體系。
管理先行，夯實案防工作“防風堤”。堅持“向管理要效益、向管控要效果”原則，積極推動黨委與分管、總行與支行、部門與條線“三線”聯動，實現基層管理與基礎管理并重，切實提高案件風險管控效率；優化整合內控管理措施，切實加強內控“三道防線”建設。嚴格執行“四項制度”，建立人員管理臺賬，有效防范員工行為風險。
監督先行，劃牢案防工作“安全線”。強化監督保障，有效聚合合規監督、審計監督、紀委監督“三方合力”；科學謀劃，梳理完善案件風險排查年度計劃，并按季度細化排查方案；重點開展對外擔保專項排查、部分重點領域風險專項排查等活動；積極推行“交叉審計”，組織開展“飛行式”“穿透式”審計，提高檢查的有效性，提升案件防控水平；建立風險隱患整改臺賬，經常組織問題整改“回頭看”；加大問責力度，做到發現隱患，問責到底，從根源上杜絕案件風險的發生。
