中國證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布的云南證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書（〔2021〕013號）顯示，經(jīng)查，前海期貨有限公司云南分公司存在以下違規(guī)行為：
一是分公司留存有多份空白A4紙并加蓋“前海期貨有限公司云南分公司”印章，留存多份三名員工身份證復(fù)印件并加蓋“前海期貨有限公司云南分公司”印章，而印章登記簿中未登記相關(guān)用印情況。二是現(xiàn)場檢查時，分公司財務(wù)專用章及分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人名章均由營業(yè)部綜合崗保管，未辦理相關(guān)移交手續(xù)。
上述行為違反了前海期貨有限公司《印章管理辦法》第十六條、第十九條、第二十四條的規(guī)定，反映出前海期貨有限公司云南分公司內(nèi)控管理不完善，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條的規(guī)定。按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，云南證監(jiān)局決定對前海期貨有限公司云南分公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。前海期貨有限公司云南分公司應(yīng)當(dāng)在收到?jīng)Q定之日起，立即開展全面整改工作，按照相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的要求加強內(nèi)部管理，排查風(fēng)險隱患，完善內(nèi)部控制體系，并于15日內(nèi)向云南證監(jiān)局提交書面報告。
前海期貨有限公司官網(wǎng)顯示，前海期貨有限公司成立于1995年7月。系上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所、中國金融期貨交易所、上海國際能源交易中心會員。前海期貨總部于2017年11月遷址深圳前海。
公司股東為：前海金融控股有限公司、杭州永潤泰經(jīng)貿(mào)發(fā)展有限公司、浙江金合實業(yè)有限公司、浙江泰融中小企業(yè)金融服務(wù)股份有限公司、同天下投資管理有限公司、浙江融臻資產(chǎn)管理有限公司、深圳華強資產(chǎn)管理集團有限責(zé)任公司。
《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條規(guī)定：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全并持續(xù)完善覆蓋境內(nèi)外分支機構(gòu)、子公司及其業(yè)務(wù)的合規(guī)管理、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制體系，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)，實現(xiàn)風(fēng)險管理全覆蓋。
《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定：期貨公司及其分支機構(gòu)、期貨公司負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他直接責(zé)任人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。
以下為原文：
關(guān)于對前海期貨有限公司云南分公司采取出具警示函措施的決定
前海期貨有限公司云南分公司：
經(jīng)查，你分公司存在以下違規(guī)行為：
一是分公司留存有多份空白A4紙并加蓋“前海期貨有限公司云南分公司”印章，留存多份三名員工身份證復(fù)印件并加蓋“前海期貨有限公司云南分公司”印章，而印章登記簿中未登記相關(guān)用印情況。二是現(xiàn)場檢查時，分公司財務(wù)專用章及分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人名章均由營業(yè)部綜合崗保管，未辦理相關(guān)移交手續(xù)。
上述行為違反了前海期貨有限公司《印章管理辦法》第十六條、第十九條、第二十四條的規(guī)定，反映出你分公司內(nèi)控管理不完善，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條的規(guī)定。按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，我局決定對你分公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。你分公司應(yīng)當(dāng)在收到本決定之日起，立即開展全面整改工作，按照相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的要求加強內(nèi)部管理，排查風(fēng)險隱患，完善內(nèi)部控制體系，并于15日內(nèi)向我局提交書面報告。
如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
云南證監(jiān)局
2021年10月18日
